香港公司尽职调查KYC需要准备哪些资料？

随着经济的不断发展，香港签署了CRS协议，与多国交换资产税务信息。对香港公司进行尽职调查能够防范非法资金的进入。进行 KYC尽职调查， 更全面地掌握香港公司各重要岗位的实际控制人信息。

通常，香港公司成员组成包括两种情况：公司成员为法人和公司成员为自然人。而KYC尽职调查也分为两种情况，自然人和法人。

1、自然人控股成立的公司，需要登记进行KYC的自然人：
1）占股比例≧10%的所有自然人。
2）所有董事，无论是否占股。
3）任何其他直接或间接对公司有控制权的自然人。


2、自然人KYC资料：
1）自然人身份证件清晰扫描件或者照片。身份证提供清晰正反面照片、护照提供照片页清晰扫描件或照片。
2）自然人手持证件半身照片。
3）地址证明清晰扫描件（提供中国身份证的，无需提供地址证明；提供护照的，必须提供地址证明文件）。


3、实体/公司控股成立的公司，需要登记的公司为：
1）直接控股公司的营业执照/注册证书扫描件。（间接控股的非公众公司无需提供）
2）公司股权架构图，需要法人/董事签字。
3）追踪到间接持股比例≧10%以上的自然人股东或公众公司；并提供自然人的KYC资料和公司的KYC资料。


4、公司KYC资料：
1）公司的注册证书/营业执照扫描件。
2）如为上市公司的，提供证券交易所名称，及证券编号。
3）如为其他公众机构（提供统一信用编码）。

KYC尽职调查内容

1、核实公司成立信息：
需要核实香港公司名称、商业登记、注册地址、经营范围等基本信息。

2、核实公司成员信息：

秘书公司需要核实香港公司实际控制人(股东、董事和最终受益人)的基本信息。

3、核实资金来源：

秘书公司需要核实香港公司的资金来源和财富来源。

4、核实经营业务：

秘书公司需要核实公司实际经营业务。