说说ODI备案的必要性

什么是ODI？即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的。ODI备案的必要性是什么？主要体现在以下三个方面：


1、首先从法律层面：
属于核准、备案管理范围的项目，投资主体有下列行为之一的：
(1)未取得核准文件或备案通知书而擅自实施的；
(2)应当履行核准、备案变更手续，但未经核准、备案机关同意而擅自实施变更的；
由核准、备案机关责令投资主体中止或停止实施该项目并限期改正，对投资主体及有关责任人处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


2、实际操作层面：
(1)是内保外贷等金融操作的必要前提。
(2)是企业境外上市的重大瑕疵考察点。
(3)是项目进行交易的重要考量条件，我国国企对此尤为重视。
(4)未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台。
(5)未备案擅自经营者，其境内投资主体将在一定时限内禁止任何境外投资行为。


3、备案优势：
(1)以合法的方式完成境内资金出境或实现境内资金不出境，境外获取外币的目的；
(2)开拓境外市场，获得当地政策或税务优惠，加快资本积累速度；
(3)方便与境外客户的业务转账，减少转账手续和成本；
(4)提高国内企业形象，增加企业附加价值；
(5)充分吸收国外的先进技术和管理经验以及及时掌握外部信息；
(6)有效利用两种资源两个市场，规避国外贸易壁垒；
(7)统筹境内外企业发展，优化资源配置；
(8)后续境外资金返程回国投资可以享受省市各级财政部门给予的相应资金补贴。